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2021年證監稽查20起典型違法案例公佈

出处:本站原创   发布时间:2022-06-17   

  證監會4月1日公佈2021年證監稽查20起典型違法案例。這些案例包括資訊披露違法違規案,仲介機構未勤勉盡責案,操縱股票價格案,內幕交易案,拒絕、阻礙調查案等多種類型。案件涉及主體既有上市公司董監高等“關鍵少數”,也有仲介機構等。

  中國證券報記者注意到,宜華生活、廣州浪奇資訊披露違法違規案,華晨集團、永煤控股債券資訊披露違法違規案,時任中恒電氣董事長對抗證監會執法人員調查案等在列。

  業內人士表示,監管部門聚焦關鍵領域,突出重大案件,切實加大違法成本,有效提升了執法威懾力,為資本市場改革發展穩定提供堅強法治保障。對於“零容忍”,不僅説到做到,而且從嚴從重。

  嚴厲打擊資本市場資訊披露違法行為始終是證監會稽查執法工作的總基調。在此次公佈的案例中,資訊披露違法違規案數量最多,其中包括宜華生活資訊披露違法違規案、廣州浪奇資訊披露違法違規案、龍力生物資訊披露違法違規案等一批市場關注度頗高的案件。

  證監會強調,監管部門將持續嚴厲打擊資本市場財務造假等信披違法行為,依法嚴肅追究大股東、實際控制人和上市公司及其董事、監事、高級管理人員的違法責任。

  華晨集團、永煤控股、勝通集團債券資訊披露違法違規案等成為“典型”。證監會指出,債券發行人通過編造虛假財務數據騙取債券發行資格,嚴重破壞債券市場信用基礎,必須嚴肅查處。債券發行人應當如實披露重要資訊,不得掩飾實際償債能力,損害債券持有人利益。

  全面實行股票發行註冊制漸行漸近,仲介機構“看門人”責任有待進一步強化。監管部門始終緊盯履職盡責不到位、屢次涉案違法的仲介機構,依法從嚴追究其法律責任。

  正中珠江、瑞華所、海通證券未勤勉盡責案,藍山科技欺詐發行及相關仲介機構未勤勉盡責案現身證監會此次公佈的案例。證監會強調,審計機構應當保持職業懷疑,嚴格按照審計準則的要求執行審計程式,不得進行“走過場”式的審計。

  此外,證監會表示,證券監管部門與公安機關始終堅持“零容忍”方針,切實加強執法協作,持續保持對操縱市場全鏈條、全方位、立體式追責力度。陳某等人操縱中昌數據股票價格案、李某等人操縱“金逸影視”股票價格案等也進入證監會此次公佈的案例。證監會提醒,上市公司及實際控制人應當依法合規提升企業價值,堅守不從事內幕交易、不披露虛假資訊、不操縱股票價格、不損害上市公司利益的“四條底線”。

  內幕交易嚴重破壞資本市場公平交易秩序,損害投資者信心,監管部門堅決依法從嚴查處。中程租賃內幕交易*ST新海股票案、楊某等人內幕交易魯商置業股票案等在列。

  此外,證監會還披露了私募基金管理人嚴重違反信義義務的廣州基岩違法違規案,以及朱某拒絕、阻礙調查案等。

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